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新西兰金融市场监管局将实施第二阶段监管改革
发布时间:2014-12-02 我要分享

新西兰金融市场监管局首席执行官Rob Everett说:“新西兰认识到监管工作是一项整体工作,因此实施了系列举措。这也是一种协同方式,旨在在无需投入大量不必要的成本的情况下达到监管目的。”

新西兰新的资本市场和金融服务法案第二阶段12月1日实施。第二阶段包括向数百个公司颁发牌照以及投资者金融产品信息披露质量方面的重大转变。

新西兰此次相对较新的监管架构完善清晰表明,一家公司完成基本注册后就可以在海外任何地区开展业务的日子早已不复存在,新西兰仿效邻国澳大利亚,正在成为主要监管机构。
本周,来自全球专业服务公司德勤会计师事务所的Murray Jack出任新西兰金融市场监管局主席,该监管机构正在招揽负有丰富经验的关键人员。

新西兰金融市场监管局首席执行官Rob Everett称,金融市场法案2013第二阶段使资本市场开发工作小组的2009年最终报告中提出的监管改革大体完成。

Everett说:“新西兰现在拥有一些全球最现代化的市场条例。该法案下周一实施,成为广泛讨论的话题,得到了金融专业人士、公司、法律咨询商、审计公司的广泛支持。公司正在稳步适应新条例。事实上,投资者和消费者正在观察已经出现的结果。例如在债券和股票报价方面,今年我们在报价文件方面已经看到重大改善。”

他接着说:“发行商已经认识到新西兰金融市场监管局法案的目标,并在报价文件方面采取清晰、简洁、有效的原则,尽管披露要在12月1日才实施。”

Everett先生称,新西兰金融市场监管局法案是监管综合改革的一部分。除了新西兰金融市场监管局法案对牌照和行为的关注,此次改革还包括储备银行谨慎作用的拓展,涵盖银行、保险公司以及非银行储蓄机构。

“新西兰认识到监管工作是一项整体工作,因此实施了系列举措。这也是一种协同方式,旨在在无需投入大量不必要的成本的情况下达到监管目的。”

实施之后,新西兰金融市场监管局在对金融活动的监管方面起到重要作用,包括进行新西兰有史以来最大庞氏骗局的David Ross。在发现Ross先生的外汇庞氏骗局方面,新西兰金融市场监管局与新西兰严重欺诈办公室合作,确保Ross被押交监狱后被定罪。

新西兰金融市场监管局法案第二阶段的特点包括金融产品的产品信息披露声明(包括债券和股票)更加简洁,对页数进行了限制。在线注册将包括所有按照新西兰金融市场监管局法案的报价材料信息。过渡期间报价可以按照证券法案1978制定,但是新西兰金融市场监管局鼓励发行商抓住最早的机会向新的安排转变。

更多专业人士将获得新西兰金融市场监管局牌照,包括注册的计划(托管投资计划)管理人员、衍生品发行商、独立有限托管人计划。自由决定投资管理服务提供商也将获得许可。

今后两年,预计有几百个机构和个人将申请牌照,新西兰金融市场监管局管理的公司、专业人士、注册的计划、基金将达到1.1个以上。


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